注册制磨砺以须 中介机构主体责任需强化

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  注册制改革渐行渐近。中国证监会新闻发言人张晓军近日表示,目前,推进股票发行注册制改革的各项准备工作有序开展,证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。而早在本月初,当证监会宣布将 ...
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注册制磨砺以须 中介机构主体责任需强化

  注册制改革渐行渐近。中国证监会新闻发言人张晓军近日表示,目前,推进股票发行注册制改革的各项准备工作有序开展,证监会和证券交易所正在组织研究与注册制相关的配套规章和规则。而早在本月初,当证监会宣布将在完善新股发行制度后重启IPO时,就引发了市场关于注册制改革的诸多讨论,这其中就包括如何强化中介机构的主体责任。

  事实上,业内人士指出,在目前的审核制下,对中介机构的责任约束并不十分明确。一些中介机构在盈利的同时,却未能切实履行应尽职责的情况,这不仅损害了投资者的利益,更对资本市场的健康发展带来负面影响。

  11月6日,证监会相关人士在新闻发布会上称,为推动中介机构进一步尽职履责,强化中介机构的责任约束,本次完善新股发行制度改革强化了中介机构的主体责任。具体包括建立保荐机构先行赔付制度、完善信息披露抽查制度和拟出台会计师事务所从事证券业务监督管理办法。

  业内人士表示,注册制改革离不开保荐制度的保驾护航,离不开保荐代表人的尽职尽责。保荐人是股票上市第一把关者,应该“优先”承担责任。建立保荐机构先行赔付制度意在对中介机构进行有效约束,有利于提高保荐机构的职业水平和从业人员 ...



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