注册制愈行愈近 证监会十禁令自律稽查

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  12月9日国务院常务会议之后,股票发行注册制改革进入快车道。但是,A股市场二十多年来累积的沉疴痼疾,让市场各方对注册制颇有迟疑——没有严刑峻法、缺少严密监管,恐难避免“一放就乱”的魔咒。  今年以来, ...
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注册制愈行愈近 证监会十禁令自律稽查

  12月9日国务院常务会议之后,股票发行注册制改革进入快车道。但是,A股市场二十多年来累积的沉疴痼疾,让市场各方对注册制颇有迟疑——没有严刑峻法、缺少严密监管,恐难避免“一放就乱”的魔咒。

  今年以来,证监会在加强监管方面做出诸多努力,查处案件数量远超以往。但是,随着稽查执法越来越重要,谁来监管执法者、谁来监管监管者,又成为市场关注的一个关键问题。腐败不仅侵蚀公平,也会动摇信心。

  上周五(11日)证监会专门发布29号公告,向市场公布了证监会稽查办案十项禁令,对欺瞒、冤假、受贿等行为做出禁止性规定。为实现令行禁止,证监会还同时出台了《稽查办案十项禁令纪律处分及追究法律责任办法》。

  剑指稽查腐败

  发行审批与稽查执法,是证监会最主要的两大职能。近期姚刚案、张育军案等违法事件遭查处,暴露出股票发审环节腐败问题严峻。而另外两名稽查岗位官员被查,则反映出执法者亦难以幸免。

  8月下旬,新华社官方微博通报了证监会离职人员欧阳某被公安机关要求协助调查的消息。而欧阳某正是欧阳健生,曾先后任职稽查局局长、稽查总队队长等职务。据财新报道,证监会稽查总队副总队长习龙生近期 ...



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