地方证监局、中证协等都高度重视投资者保护工作,妥善处理投诉纠纷。
湖北证监局优化投诉处理流程,建立了投诉分类处理机制。把投诉事项区分为业务咨询与请求类、合同纠纷类、涉嫌违法违规类和其他类,积极督促市场主体归位尽责,所有事项均要求机构开展自查并提交合规报告,对涉嫌违法违规类事项开展专项核查。同时把投诉涉及的机构和业务编入数据库,建立重点机构关注名单,及时安排延伸现场检查,力求将反映的问题找准,事实查清。建立投诉解决的持续跟踪和监管机制,对投诉人实行回访,保护投资者合法权益。
此外,初步建立多元化纠纷调解机制。指导湖北省证券业协会成立了辖区证券纠纷调解联动处理小组,加强了与武汉市洪山区法院、武汉市仲裁委、相关律师事务所等单位的协作,在辖区初步形成了信调对接、仲调对接、讼调对接的多元化专业纠纷调解机制。今年前9个月,辖区成功完成证券期货纠纷调解99件, ...
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