融资担保公司证券市场

担保业务规范发布

昨日,中国证券业协会发布了《融资担保公司证券市场担保业务规范》,用于规范融资担保公司证券市场担保业务行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益。

《规范》指出,融资担保公司开展证券市场担保业务的,可以成为中国证券业协会会员。协会对成为其会员的融资担保公司开展证券市场担保业务的行为实施自律管理。其中,成为协会会员需取得融资担保机构经营许可证;经营融资担保业务满三年;注册资本不低于人民币6亿元;跨省、自治区、直辖市设立分支机构的,注册资本不低于人民币10亿元;主体信用评级AA级(含)以上;近三年无重大违法违规行为。

中国证券业协会要求,担保公司会员开展证券市场担保业务的从业人员应当符合监管要求,应当以安全性、流动性、效益性为经营原则,建立市场化运作的可持续审慎经营模式。担保公司会员及其从业人员不得利用内幕信息从事与担保活动存在利益冲突的证券或衍生品交易。担保公司会员及其实际控制人、董事、监事及高级管理人员、担保项目组成员及其直系亲属、项目评审人员及其直系亲属等内幕信息知情人员,在开展证券市场担保业务期间, ...

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