股转系统发文警示违规:“莫将‘包容’当纵容”

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  股转系统一而再、再而三地表示,对违法违规行为采取“零容忍”态度。2016年1月27日,股转系统在其官网上发文三篇,对新三板典型违法违规案例进行简析,并发声“莫将‘包容’当纵容”,“以强有力的市场监管护航新 ...
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股转系统发文警示违规:“莫将‘包容’当纵容”

  股转系统一而再、再而三地表示,对违法违规行为采取“零容忍”态度。2016年1月27日,股转系统在其官网上发文三篇,对新三板典型违法违规案例进行简析,并发声“莫将‘包容’当纵容”,“以强有力的市场监管护航新三板”。

  受此影响,新三板28日出现大跌,三板做市开盘后便单边下跌,报收于1244.03点,跌幅达到2.11%;三板成指以1337.98点报收,跌幅为1.06%。

  去年有1351次自律监管

  新三板自从2014年1月24日大扩容以来发展迅猛。截至2016年1月28日,挂牌公司已经达到5610家。但这背后,包括挂牌公司信息披露、内部治理,以及投资者主体违规,主办券商未能尽责等各种问题层出不穷。

  据股转系统统计,2015年全年,股转系统共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户(1238次)、31家主办券商(35次)、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施,累计1351次;对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分;对未按期披露年报的1家公司实施摘牌;向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等 ...



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