近年来,随着监管转型深入推进,制度红利和市场活力不断释放,金融创新不断增多,金融产品不断丰富,业务模式日趋复杂。伴随而生的证券违法犯罪也日益种类繁多,手段更加智能专业,方式更加复杂隐蔽,对资本市场的健康稳定发展造成冲击。在这样的背景下,证券期货行业的监管执法面临更多的新挑战。
回首2015,围绕稽查执法这一基本职责与核心工作,证监会以监管转型为引领,以严厉打击违法违规活动为重点,以“2015证监法网”行动为抓手,以创新工作机制为保障,高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为,稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升,取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。
从本期开始,本报将分多期全面解读稽查执法的成效和创新,披露打击违法违规的案例,并深入研究稽查工作在监管转型背景下的角色定位、稽查体制机制建设等深层次问题。
从去年4月到12月,“证件法网专项行动”历时270天,集中执法资源对各类市场反映强烈、危害严重的典型新型违法违规,持续开展分类、分批的快速打击。在新理念的指导下,“证监法网”行动呈现出凝聚监管执法合力、主动拓展线索来源、批次部 ...
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