新三板挂牌企业季报没及时披露，或者年报财务数据与审计报告数据存在不一致，再或者虽然年报披露了，但财务报表附注不小心忘了……之前，针对诸如此类事件，股转公司对于督导不力的主办券商多采取“约见谈话”或“出具警示函”的自律监管措施。

　 春节前，股转公司出台了《主办券商执业质量评价办法（试行）》，上述情况再出现，主办券商将要被扣点，直接影响主办券商分档。

　 督导不力将被扣点

　 新三板主办券商制度已经运行两年多，股转公司称，在日常监管中发现主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则，但执业质量低下的行为，反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。

　 股转公司表示，“有必要在实施自律监管措施之外，采用更为温和、覆盖面更广的监管手段，即执业质量评价制度，切实提高主办券商整体执业水平，促进市场健康发展。”

　 据悉，《评价办法》就组织实施、评价指标、评价方法、评价结果分档、评价结果运用等方面内容作出了相关规定，将于今年4月1日起开始实施。

　 纳入主办券商执业质量评价的指标主要包括四类：一、执业质量负面行为记录；二、被采取自律监管措施 ...

全文地址：https://bbs.pinggu.org/thread-3814337-1-1.html