中国网财经2月16日讯 国泰君安周二晚间发布公告，称公司收到证监会上海监管局行政监管措施事先告知书，被限制新增做市业务三个月。
公告显示，因公司场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》的相关规定。
国泰君安表示，将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。2015年，公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%(母公司口径，未经审计)。目前，公司经营情况正常。
公告全文如下：
“按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局拟对你单位采取限制新增做市业务三个月 ...
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