2月17日，春节后开工第二天，便收到上海证监局的一个“大礼包”。

　　因制造2015年12月31日的“砸盘血案”，国泰君安被限制新增做市业务三个月，责令其在规定时间内每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分。

　　上海证监局在下达的《行政监管措施事先告知书》中这样写道：“经查，你单位场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日你单位做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。以上事实有交易记录、询问笔录、手机取证记录等证据证明。”

　　“作为做市大户，对新三板做市制度不仅不呵护，反而为了一己私利去破坏，有违道德。”德恒上海律师事务所业务合伙人高慧充分肯定了证监会和股转系统的处罚实属应当，认为国泰君安砸盘行为违规，涉嫌操纵市场，扰乱了秩序。

　　一己私利砸盘

　　一位接近监管层的人士告诉笔者，国泰君安此番被监管层处以重罚，是因“在短期之内构成股票价格大幅波动，扰乱正常市场秩序，违反做市商监管规则所至”。

　　根据全国股转系统公布的信息，国泰君安做市业务部于2 ...

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