中国经济网编者按：近日，兴业证券因公司融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量，并且未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作，被证监会福建监管局责令每三个月进行一次内部合规检查。

　　除此之外，去年11月，兴业证券作为主办券商的新三板公司达仁资管(831639)，因重大资产重组暂停转让申请违规，被股转系统点名其“未勤勉尽责”。

　　四个月内两次被监管层点名，兴业证券在内控上是否出现漏洞？针对这个疑问，中国经济网试图联系兴业证券相关人员，对方表示，此事属于操作层面的交易错误，公司已对相关责任人进行了责任追究，并正在完善融资融券业务的操作流程和复核机制。

　　管理缺位 四个月内两遭点名

　　据《京华时报》报道，兴业证券2016年2月18日收到《关于对兴业证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。经过调查，2015年7月7日，兴业证券融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量，随后在7月8日，兴业证券未经客户同意直接在客户信用账户进行了买回操作。

　　中国证监会福建监管局责 ...

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