2016年2月24日，股转公司公众微信号发出文章，“全国股转公司对长城证券采取自律监管措施、督促主办券商恪守投资者适当性管理职责”。

　　文中表示，2016年1月，长城证券在审核合伙企业客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关资料时，未勤勉尽责核查其实缴出资证明文件；在未正确履行投资者信息报送义务的情形下，单边为其开通了参与挂牌公司股票公开转让的权限，导致该合伙企业于2016年1月12日，越权买入挂牌公司股票。

　　这个处罚依据，是全国股份转让系统公司于2013年2月8日实施的《投资者适当性管理细则》。该细则明确：注册资本500万元人民币以上法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，可参与挂牌公司股票公开转让。上述合伙企业的实缴出资额不到500万，因此没有资格。而长城证券审核不严格，给开户了，因此需要承担责任。

　　啃哥想说，投资者适当性问题，也就是500万开户门槛问题，是新三板挡 ...

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