[期货日报]大商所:强化合规监管 维护市场"三公"

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近期,中国证监会对陶某、傅某二人操纵胶合板期货1502合约案件(下称"胶合板1502"案件)作出没收违法所得、罚款、市场禁入等行政处罚。这一案件是如何发现的?处于一线监管的交易所如何防范和查处打击此类违规违法交易 ...
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[期货日报]大商所:强化合规监管 维护市场"三公"

近期,中国证监会对陶某、傅某二人操纵胶合板期货1502合约案件(下称"胶合板1502"案件)作出没收违法所得、罚款、市场禁入等行政处罚。这一案件是如何发现的?处于一线监管的交易所如何防范和查处打击此类违规违法交易行为?大商所监察部负责人近日在接受期货日报记者采访时介绍了相关工作内情。

  这位负责人告诉记者,维护市场"公开、公平、公正",防控市场风险,切实保护投资者利益,是大商所市场监管工作的原则,多年来,大商所坚持这一原则,通过强化市场监控、异常交易监管、自律处分、上报证监会调查、制度建设等几方面工作,加强市场监测监察工作,以"零容忍"的态度从快、从严、从重查处期货市场各类违规违法行为,坚决遏制苗头性、倾向性问题,抓早抓小、抓细抓实,保障市场的平稳运行和保护投资者利益,促进市场功能发挥。"胶合板1502"案件的发现、上报、调查等即是交易所加强市场监察、查处打击违规违法行为的结果。

  这位负责人介绍,大商所市场监察工作的一大利器是建设有一套高性能的监控系统,能够动态严密监控市场风险和违规行为。

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