主办券商执业质量评价办法下月实施，股转系统将从重数量向重质量转变

　 《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》4月1日即将实施。证券时报记者从多家券商获悉，3月2日至3日，股转系统曾召集券商新三板业务部负责人在北京召开“执业质量评价培训会”。

　 参会的券商新三板业务负责人透露，培训会上传达，股转系统将从重数量向重质量转变。此外，随着针对主办券商的评价体系即将实施，对主办券商的执业监管会趋严，券商对此感觉压力很大，其中经验型人才紧缺问题最为迫切。

　 内部审核态度转向

　 据证券时报记者了解，目前股转系统监管力度加强。随着挂牌公司逼近6000家，监管风险加大。此外，股转系统认为主办券商低级错误频出，“表面上看是操作失误，实际是券商内部混乱。”在此背景下，股转系统才决定推出新三板主办券商执业质量评价体系。

　 主办券商监管办法出台的目的，一方面是保护主办券商，将出现频率较高的违规情形纳入评价体系，形成统一规范；另一方面是夯实基础，让主办券商不仅要关注数量，还要关注质量。

　 参加过上述培训会的部分主办券商负责人表示，股转系统内部审核态度已经发 ...

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