券商推荐业务监管升级

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  北京商报讯新三板对主办券商的监管再度趋严。昨日,有消息称,股转系统近日向部分投行机构发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务工作底稿电子化存管工作指引(征求意见稿)》,以进一步加强对券商推 ...
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券商推荐业务监管升级

  北京商报讯 新三板对主办券商的监管再度趋严。昨日,有消息称,股转系统近日向部分投行机构发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务工作底稿电子化存管工作指引(征求意见稿)》,以进一步加强对券商推荐业务的监管。

  就此,北京商报记者向多位从事新三板的投行人士求证,对方均表示消息属实。据了解,上述工作指引旨在督促主办券商提高执业质量、严格履行法定职责,并对主办券商推荐业务工作底稿的存管工作进行了详细的规定。

  消息人士称,推荐业务工作底稿(以下简称“工作底稿”)是指主办券商在对申请挂牌企业进行尽职调查及推荐过程中获取和制作的、与推荐业务相关的各种工作记录和资料的总称,包括尽职调查、内核、审查反馈、持续督导等工作过程中形成的工作底稿。而工作底稿电子化存管是指,主办券商按照指引规定将工作底稿经 ...



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