证券公司经纪业务监管机制有望迎来变革。

　 证券时报记者日前获悉，监管部门近期正在酝酿针对证券经纪业务监管进行调整，拟对证券公司划定底线监管要求，并强调券商作为市场风险管理的"第一道防线"，需承担起对客户交易行为和从业人员执业行为的全面管理责任。

　 券商需肩负

　 落实实名制三大义务

　 证券时报记者拿到的一份《证券经纪业务管理办法（草案）》（下称《办法》）显示，这份酝酿中的《办法》内容覆盖非常全面，共计50条，分为5章，从证券经纪业务的定义、开展证券经纪业务的基本原则，到对证券经纪业务的各业务环节的全面规范、划定底线监管要求、分支机构和外包管理，以及监督管理和问责机制等。

　 其中，引人注目的账户实名制要求中，《办法》对券商提出了包括需肩负的三大义务在内的五大规范要求。

　 第一大义务是强化券商"了解你的客户"的义务。草案明确表示，规定券商为客户开立账户时，应当采取必要措施，充分了解客户的身份、财产与收入状况、开户需求、证券投资经验、风险偏好等情况。券商为资产管理产品开立账户时，还应当了解产品结构、持有人类别、期 ...

全文地址：https://bbs.pinggu.org/thread-3814337-1-1.html