近日宝盈基金又因存在违规行为被证监会处罚暂停公募基金产品注册申请3个月,这距离上次宝盈基金新品发行解禁仅仅两年。业内人士认为,这反映了宝盈基金在内部投资研究管理上存在的问题不小。
宝盈基金停发新品三个月
日前,证监会表示拟对宝盈基金等多家机构采取行政监管措施,因其存在违规行为。证监会表示,去年12月对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查,根据检查结果,证监会作出了对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;拟对其他3家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案3个月等行政监管措施。
作为公募基金管理公司,宝盈基金是本次检查中唯一一家被处罚的机构。有消息指宝盈基金的违规之处在于对部分客户未严格执行客户适当性评估要求,与其专户爆仓有关。
相对而言,宝盈基金这一处罚在当前显得并不是特别重。有业内人士称,换作是在去年,受损可不小。一方面,根据证监会披露的基金募集申请公示表,截止4月8日,宝盈基金只通过简易程序上报了一只互联网沪港深灵活配置型基金,上报时间是去年12月28日,今年1月5日获证监会受理,今年2月22日已获 ...
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