开展主办券商执业评估、券商开户自查、首次针对挂牌公司发布年报问询函,今年以来新三板市场频繁出现监管新招,被称为“监管大年”。昨天证监会的一番表态,再次印证了这种看法。

在昨天的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸表示,针对当前违法违规行为的多发高发态势,证监会将坚持以信息披露为中心的监管理念,对市场主体信息披露等违法违规行为保持高压态势,维护资本市场健康发展。

截至4月22日,新三板挂牌企业数量达到了6806家,自2014年年初以来增加了6450家。在这种爆发式的增长下,持续督导主办券商开始感到焦头烂额,而很多挂牌企业管理人员对新三板规定并不熟悉,这导致信披违规成为了股转系统“出手”的重点对象。

解读君发现,2014年3月份以来,股转系统累计采取了173次监管措施,其中125次是针对信息披露问题,占比高达72%。监管对象涉及主办券商、中介机构、挂牌公司本身,以及挂牌公司董监高、信息披露负责人,采取的监管措施轻则约见谈话、提交书面承诺,重则出具警示函。

新三板挂牌企业在信息披露方面最容出现哪些问题呢?解读君整理了一下,股转系统监管措施涉及 ...

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