今年被称为新三板“监管大年”，而且最近盛传证监会要求各主办券商对新三板投资者适当性情况进行自查。这不，近日又有一家券商撞到投资者相关监管的枪口上了。 股转系统最新更新的《自律监管措施信息表》显示 ...
新三板券商开户自查是真的?申万宏源(000166)被罚了
今年被称为新三板“监管大年”，而且最近盛传证监会要求各主办券商对新三板投资者适当性情况进行自查。这不，近日又有一家券商撞到投资者相关监管的枪口上了。
股转系统最新更新的《自律监管措施信息表》显示，4月28日，股转系统对申万宏源出具了警示函，原因是申万宏源未按规定履行合格投资者报送义务，构成违规。
解读君统计发现，2015年股转系统共对31家主办券商采取了35次自律监管措施，涉及26宗信息披露督导违规行为、3宗股票发行违规行为、2宗重大资产重组行为违规行为、1宗做市业务违规行为和3宗投资者适当性管 ...
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