2016年5月6日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人张晓军就境外投资者关心的QFII、RQFII名义持有问题作出相关解答,通报了证监会对6宗案件作出行政处罚的情况(以上内容详见官网要闻、新闻发布会栏目),回应了市场关心的问题。
1、问:中国证监会相关法规是否认可“名义持有人”和“证券权益拥有人”的概念?
答:是的。《证券登记结算管理办法》(证监会令第29号)第十八条规定:“证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内,但依据法律、行政法规和中国证监会的规定,证券记录在名义持有人证券账户内的,从其规定。证券登记结算机构为依法履行职责,可以要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关资料。”中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合颁布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(证监会令第36号)第十六条第一款规定,“合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户,也可以是名义持有人账户”。
2、问:中国证监会是否认可QFII、RQ ...
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