国信证券投行人员借IPO获利千万

　　对违法违规行为作出行政处罚已成为证监会新闻发布会的“例菜”。近日，证监会对4宗案件作出行政处罚，包括1宗信息披露违法案，1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案，1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗短线交易案。

　　其中，1宗证券从业人员违法买卖股票案中，国信证券投行部业务三部负责人罗先进凭借保荐IPO项目从中获利千万最终被证监会采取行政措施。具体来看，罗先进在从业期间利用职务便利，在国信证券对任子行公司进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出，共获利约1080万元。证监会认定罗先进的行为违反了《证券法》规定，证监会决定没收罗先进违法所得约1080万元，处以罚款1175万元，并对罗先进采取终身证券市场禁入措施。

　　而在1宗信息披露违法案中，2013年1月至2015年11月，恒邦股份向恒邦集团等关联方或第三方开具商业票据、国内信用证，由恒邦集团等关联方或第三方贴现，恒邦集团使用贴现资金并在票证到期前归还恒邦股份票证金额 ...

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