随着各种风险事件的爆发,监管部门对私募基金的监管也日趋严格。
5月19日,《第一财经日报》记者获得了广东证监局向私募机构发布的《关于组织辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》(下称《通知》)。《通知》要求,全面排查内部风险控制和合规管理漏洞,查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。
广东一名私募人士表示,这次广东证监局要求的自查非常严格,这个通知的要求对私募机构来说,几乎等于就是要“上报全部家底”。
不过,并非所有广东私募机构都收到上述通知,对于暂时没有收到通知的,可能在稍后时间才开展自查工作。业内人士认为,监管部门从去年开始强力整治,现在地方监管局发出通知,对相关机构有直接的约束,这次自查的重点,集中在“是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务”。
6月15日前提交自查报告
《通知》称,自查重点包括机构登记与产品备案信息是否真实、准确、完整、及时,已经是否从事P2P、众筹等与私募基金业务存在利益冲突的业务,机构内部风险控制和合规管理是否完善,资金募集、投资运作和信息披露等是否合法合规,信息更新及报送是否准确及时等。
关于具体要求 ...
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