证监会日前发布了《资信评级机构从事证券市场资信评级业务行政许可审核问答（二）》，就相关问题进行了解答。 对于“《管理暂行办法》第七条（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度’，第九条（七 ...
证监会释疑评级机构资信评级业务行政许可审核相关问题
证监会日前发布了《资信评级机构从事证券市场资信评级业务行政许可审核问答（二）》，就相关问题进行了解答。
对于“《管理暂行办法》第七条（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度’，第九条（七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明，如何理解”的提问，证监会介绍，申请人应该提交公司内部控制机制和管理制度及其实施情况的说明，明确是否建立了合规管理、防火墙和回避、评级质量监督和管理、档案管理、保密管理和从业人员执业管理制度。
申请人应该提交防火墙和回避制度中是否对证券评级机构存在利害关系的五种情形作出规定，应该对评级委员会委 ...
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