私募机构隐瞒事实虚假宣传夸业绩被罚

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根据广东证监局提供的信息,广州某私募机构(以下简称Y公司)成立于2011年,2014年4月在中国证券投资基金业协会(以下简称协会)登记为私募基金管理人。Y公司通过国内期货市场的投资操作管理基金产品。期货市场的杠杆 ...
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私募机构隐瞒事实虚假宣传夸业绩被罚

根据广东证监局提供的信息,广州某私募机构(以下简称Y公司)成立于2011年,2014年4月在中国证券投资基金业协会(以下简称协会)登记为私募基金管理人。Y公司通过国内期货市场的投资操作管理基金产品。期货市场的杠杆率较高,波动性较大,2014年10月,该公司管理的4只基金产品,全部因净值跌破基金合同约定的清盘条件而被产品发行方清盘处理。

2015年3月,Y公司发生股权变更,实际控制人、高级管理人员等均发生了较大的变化。在上述重大事项发生后,Y公司一直未按照规定向协会报告并更新登记备案信息。适逢证监会部署对私募基金行业的专项检查。检查过程中,检查组通过Y公司在私募基金登记备案系统预留的电话、电子邮件及短信等方式,均无法与公司取得联系。通过与公司有合作关系的其他机构查询,检查组最终联系到Y公司两位原高管刘XX、冯XX。但是,两人以公司股权转让、业务停滞为由拒绝接受现场检查。虽然检查组对Y公司相关高管和股东进行了调查谈话,但Y公司除提供《公司章程》外,未向检查组提供任何业务资料,不配合现场检查工作。除此之外,Y公司还在公司网站首页处宣传"年化收益30%-50%不再是梦想&q ...



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