2016年,发起式基金面临着“三年大考”,继5只发起式基金“大限已至”而被清盘后,又有14只基金因成绩“不及格”可能要清盘。
据相关规定,发起式基金一般要求基金公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员的资金认购基金超过1000万元,且持有期限超过3年。3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止,不得通过召开持有人大会的方式延续。同时,为鼓励基金公司主动与持有人绑定利益,发起式基金降低募集成立的门槛,募集规模不少于5000万元、募集人数不少于200人,即可办理发起式基金合同生效备案程序。
《证券日报》基金新闻部(官方微博微信:证券日报微基金)根据WIND资讯数据整理显示,目前市场上有205只发起式基金,截至目前,规模与首募规模相比实现增长的仅有73只,占比为35.6%,并且2013年成立的32只(A/B/C分开统计)发起式基金中,有14只基金今年一季度末的资产净值低于2亿元,占比达到43.75%,也就是说,如果到了三年期限,上述14只基金规模达不到2亿元,将面临被清盘的命运。
5只发起式基金
因规模偏小而清盘
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