监管收紧私募由乱而治:私募备案要求提高 行业自律体系在建

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  私募基金行业这几年已然成为经济及资本市场中的一股重要力量,但经历多年快速发展,目前行业野蛮生长、乱象丛生仍未改变。在中国证监会(以下简称“证监会”)的指导下,从去年下半年开始,中国证券投资基金业协 ...
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监管收紧私募由乱而治:私募备案要求提高 行业自律体系在建

  私募基金行业这几年已然成为经济及资本市场中的一股重要力量,但经历多年快速发展,目前行业野蛮生长、乱象丛生仍未改变。在中国证监会(以下简称“证监会”)的指导下,从去年下半年开始,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)开始制定出台多个重磅政策,拉开了私募行业的监管序幕。

  据中国基金报记者观察,近一年来监管层对私募行业加强监管,体现在四个方面:一是完善私募登记备案要求,二是出台私募自律规则,三是建立私募失联制度,四是打击私募违法违规行为。业界将之称为“史上最严监管年”,从无到有、从松到紧,无论是证券私募还是股权私募等,都在这个过程中接受考验和洗礼,在阵痛中破茧重生,重新塑造行业的未来。

  收紧私募备案已注销2000家

  私募登记备案工作开展以来,有些机构利用备案信息非法增信、合规运营意识浅薄,以私募之名非法集资等行为仍屡禁不止。针对业内问题,今年2月5日协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,采取四大举措完善私募备案登记。主要措施包括:第一,取消私募基金管理人登记证明;第二,私募应当及时备案产品、履行信息报送义务及按时提交经审计的年度财务报告; ...



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