【政策聚焦】

新三板规范券商内核 推荐挂牌重量更重质 （证券时报）

在两个月的征求意见后,全国股转公司正式发布了新三板主办券商内核工作新规,要求主办券商加强推荐业务的质量管理。一家中型券商的新三板业务负责人表示,监管层此举是希望能进一步提高主办券商执业质量和挂牌审查工作效率,控制新三板业务风险。

截至6月8日,新三板挂牌企业数量已经达到7504家,另外还有1800多家拟挂牌公司正在走申请审查流程。在摘牌制度没有出台前,新三板挂牌企业数量仍然在快速增长,市场预计,挂牌公司可能在年内突破10000家。

如此庞大的挂牌企业数量,让全国股转公司在确保市场活跃度的同时也收紧了监管,正如全国股转公司监事长邓映翎所说,目前主办券商从业人员有10000人左右,而新三板监管人员只有300人,和沪深两个交易所相比,监管力量远远不够,所以完全依靠300人的监管力量难以完全规范市场,要充分发挥主办券商的作用。

当下,主办券商在新三板运行中处于核心地位,通过提供推荐挂牌、定向发行、并购重组、代理投资者买卖、做市交易等服务,主办券商在新三板市 ...

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