近日，在新三板分层方案公布且即将落地之时，全国股转系统加码新三板挂牌业务监管，发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》（简称《内核工作指引》），进一步规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责及工作要求，全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量。《内核工作指引》将于2016年10月1日起施行。

　　早在今年3月份，在一次股转系统主办的券商执业质量评价培训会上，机构业务部总监吴疆便指出了今年新三板即将面临的两大问题：一是股转系统监管力度加强，挂牌公司数量不断攀升，监管风险加大；二是主办券商低级错误频出，“表面上看是操作失误，实际是券商内部控制混乱”。

　　预言不虚，新三板公司在2016年风险事件频发。展唐科技(430635)因被追债而导致公司暂停营业、高管集体辞职，竟聘用67岁退休老太太身兼公司董事长、总经理及董事会秘书三职；时空客(831335)董事长因违法占用资金而宣布辞职，最后还到公安局自首后；哥仑步(835494)董事长魏庆华因经营困境拖欠货款及员工工资，快递辞 ...

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