证监局排查互金风险 非持牌机构受约束

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  互联网金融风险专项整治行动继续深化。据财新记者了解,部分证券机构于近日收到上海证监局下发的《关于做好互联网金融风险专项整治工作的通知》,要求对证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务的情况,进行排 ...
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证监局排查互金风险 非持牌机构受约束

  互联网金融风险专项整治行动继续深化。据财新记者了解,部分证券机构于近日收到上海证监局下发的《关于做好互联网金融风险专项整治工作的通知》,要求对证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务的情况,进行排查和规范。

  此次整治工作包括三项重要监管要求。首先,证券期货经营机构在开展互联网金融活动,不应借助互联网平台或者信息技术手段而改变证券、基金、期货业务的本质。

  此外,对非持牌机构开展业务进行了严格约束。“开展相关证券、基金、期货业务的主体,应当持有相应业务牌照,并应当在持牌机构内部完成,任何外部机构不得介入证券、基金、期货业务。”文件指出。这或将对国内部分数字化投顾公司产生影响。目前国内较大的数字化投顾平台共13家,包括胜算在握、微量网、积木盒子等均与部分券商达成战略合作。

  第三,证券期货经营机构不得与从事非法证券期货业务活动的互联网企业开展业务合作,与互联网企业合开展业务。

  此次排查摸底范围较广,除上海证监局外,江苏证监局也下发了文件。一家监管地归属于海南的机构人士表示,前两周公司已按照证监局要求进行摸底,要求上报是否开展互联网金融业务 ...



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