5月30日香港证监会公告，香港证券及期货事务监察委员会(以下简称“香港证监会”)谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。

　　这已经是上市不到一年的国泰君安，在今年内第三次收到监管部门的处罚通知了。

　　除了在监管上屡进雷区，国泰君安今年一季度业绩也略有下滑，财报显示其现净利润23.75亿元，同比下降16.24%，营业收入80.63亿元，同比增长8.54%。而在2015年，国泰君安的营业收入却是同比增长110.25%，净利润同比增长132.32%。

　　多位专家均向记者表示，进入2016年金融市场监管力度明显增强，目前证监会对券商的监管也越来越严格，相应的处罚标准也较高。

　　无视预警触犯规则

　　国泰君安此次受到的罚单其实是两年前埋下的隐患。

　　香港证监会网站公告显示，2014年7月，一名韩国的中介客户代理他人在国泰君安进行某些交易，香港证监会要求国泰君安提供其所代理的最终客户的资料详情。

　　依据香港的《客户身分规则的政策》规定，若任何人不准备在监管机构提出要求后的两个营业日内提供客户身 ...

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