监管层强化基金专户备案环节监管 四类情形予以纪律处分

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导读《通知》强调,将对备案过程中的延迟备案、信息不准确等四种情形采取相应的纪律处分,严重者将要求限期整改甚至暂停备案。本报记者李维北京报道针对基金子公司的全方位监管升级,正在向专户产品的备案环节延伸。 ...
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监管层强化基金专户备案环节监管 四类情形予以纪律处分

导读 《通知》强调,将对备案过程中的延迟备案、信息不准确等四种情形采取相应的纪律处分,严重者将要求限期整改甚至暂停备案。 本报记者 李维 北京报道 针对基金子公司的全方位监管升级,正在向专户产品的备案环节延伸。 21世纪经济报道记者独家获悉,6月23日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)向各基金公司及专户子公司下发了《关于加强基金管理公司及专户子公司特定客户资产管理计划备案管理有关事项的通知》,对基金专户产品的备案合规性进行了重新强调。 记者了解到,《通知》对基金单一专户和一对多专户产品提出了相应的备案、合同变更、清算时限,同时对相应的材料清单予以了明确;同时对于基金母公司、子公司间的业务防火墙以及备案开户顺序进行了强调。 《通知》还强调,将对备案过程中的延迟备案、信息不准确等四种情形采取相应的纪律处分,严重者将要求限期整改甚至暂停备案。 在业内人士看来,备案管理要求及流程的强化,意味着基金及子公司专户产品将面临更加严格的监管环境。 此外据21世纪经济报道记者确认,6月15日,在上海地区小范围召开的基金子公司会议上,监管 ...



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