中介机构频遭调查 监管风暴升级

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  证券时报记者张欣然    继兴业证券因欣泰电气新股发行造假被立案调查之后,西南证券昨日也公告收到证监会的调查通知书,因涉嫌未按规定履行职责,证监会决定对其立案调查。  受影响的不只是这两家券商,相 ...
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中介机构频遭调查 监管风暴升级

  证券时报记者 张欣然

  

  继兴业证券因欣泰电气新股发行造假被立案调查之后,西南证券昨日也公告收到证监会的调查通知书,因涉嫌未按规定履行职责,证监会决定对其立案调查。

  受影响的不只是这两家券商,相关券商的投行项目也被迫按下暂停键。券商接连被调查,充分印证了当前监管风暴正在升级,对券商等中介机构的问责进一步趋向严格。

  “每一次市场上有欺诈发行被查实,监管就会明显收紧。此前万福生科事件之后,也有过一段时间的严查。”北京一家中型券商投行部总经理如是说。

  确实如此。近期除了兴业证券和西南证券被调查外,监管层还启动了对并购重组项目的专项核查行动,首轮确定抽查的并购重组项目达19个,主要是业绩与承诺差距较大的项目。

  这也让业内神经紧绷。“只要一个项目出 ...



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