海通证券(600837)陷两融诉讼 开户合规性引争议

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  海通证券(600837.SH,06837.HK)董事长高调发声整顿两融业务余音在耳,公司又因两融纠纷被投资人推上了被告席。  近日,海通证券与个人投资者荣某的融资融券业务纠纷首次开庭审理。双方就原告荣某因被告海通证券 ...
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海通证券(600837)陷两融诉讼 开户合规性引争议

  海通证券(600837.SH,06837.HK)董事长高调发声整顿两融业务余音在耳,公司又因两融纠纷被投资人推上了被告席。

  近日,海通证券与个人投资者荣某的融资融券业务纠纷首次开庭审理。双方就原告荣某因被告海通证券平仓而出现的损失计算、荣某是否具有风险承担能力、海通证券与荣某签订的融资融券合同的有效性等问题,向上海市黄浦区人民法院提交证据并进行首轮陈词答辩。

  针对海通证券为荣某办理信用账户开户、进行强平操作的合规性等争议性问题,《中国经营报》记者向海通证券提交书面采访函,然而海通证券表示,“因为本案正在审理中,公司暂不接受采访。”

  开户合规性成焦点

  据了解,案件起因于海通证券对荣某担保物的强制平仓。2014年荣某在海通证券申请开立了融资融券交易账户。此后荣某以秦川机床(000837)765.82万股作为担保品,分别融券卖出50ETF、180ETF及300ETF。其间因荣某信用账户的维持担保比例不足130%的平仓线且未能及时补充担保品,荣某持有的237.73万股秦川机床(000837)被海通证券分10次强制平仓。

  庭审举证过程中,对于强制平仓带 ...



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