兴业证券涉嫌欣泰电气造假上市被监管层立案调查、保荐项目遭暂停后，此前屡次深陷“被调查”传言的西南证券也得到证实。

　　近日，西南证券发布公告称，收到《中国证券监督管理委 员会调查通知书》，因该公司涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对该公司立案调查。被立案调查期间，证监会将“暂不受理”公司投行业务材料。

　　除了证监会的调查，西南证券还同时发布了证监会重庆证监局行政监管措施决定书的公告，显示公司因违反《证券公司风险控制指标管理办法》及《关于加强上市证券公司监管的规定》，被证监会重庆证监局要求在4个月内对风险控制指标不符合规定的情形予以改正。

　　和兴业证券的情况不同，监管层并未就西南证券涉嫌违规的项目进行披露。外界猜测可能是因为上市公司大有能源的问题。对此，一位西南证券的内部人士向《投资者报》记者表示，调查期间暂停投行业务对公司经营产生了影响。该人士喊冤，认为和上市造假不同，大有能源事件中西南证券只是其定增项目的保荐机构，对于上市公司管理层的恶意欺骗，西南证券在督导中也有履行职责指出问题，希望通过和监管层积极沟通，尽快恢复相关业务。

　　大有能源定增造假波及券商

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