依法、从严、全面监管的号角已然吹响,一线监管部门的执法亦处于持续“高压”状态。
上周五,上海证券交易所公布了今年上半年对上市公司信披违规案件的处理情况,数据显示,违规案件的处理数量和处理对象的家数、人数均明显增加。上半年,上交所共作出公开谴责决定6份、通报批评决定23份、监管关注决定48份,合计共77份,较去年同期增长97%;涉及上市公司46家,较去年同期增长84%;共处理95名董监高、29家股东以及6名财务顾问项目主办人,合计130人次,较去年同期增长62.5%。
从案件内容看,上交所主动担当、快速反应,对年报事后审核等常规监管领域继续保持“强关注”;对并购重组信披违规、不当市值管理等近期多发的新型违规行为则在监管上“加力度”;对上市公司大股东及董监高违规减持等与投资者密切相关的行为“亮态度”严肃监管……在坚持法治原则的基础之上,上交所将相关违规行为都纳入一线监管的“法眼”之中,强化了一线监管职责,加大了问责力度,构筑了沪市上市公司监管、中小投资者权益保护的第一道防线。
重点问责并购重组两类问题
记者发现,上交所今年上半年所处理的案件中,既有传统的 ...
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