证券业是一个“戴着镣铐跳舞,捆着翅膀飞行”的行业。经历了去年资本市场的震荡,“合规风控是生命线”已被各大券商奉为核心发展理念。今年以来,监管机构频繁推出各种政策,管控全面收紧,注定了2016年对券商而言是一个风控年。

面对不确定的市场,券商的合规风控体系也面临着调整升级。笔者获悉,国信证券今年提出实行全员合规风控的目标。今年5月,国信证券在全公司开展了内控专项月活动,各部门从制度的规范完善以及制度的有效执行两个方面,全面梳理经营管理与业务活动所存在的风险点,集中开展关于内控管理的研讨、培训与宣传活动。全公司积极推进合规、风控、稽核“三驾马车”的优化分工并加强协同,推动实现“创新发展”与“合规风控”双轮驱动。

组织架构调整,

国信全面升级内控体系

今年6月,《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则发布。这意味着中国证券行业发展已进入分化发展新格局,新的监管指标对券商的风险监管提出更高的要求,资本实力强、风控突出的优秀券商将在行业向上发展的周期中实现新发展。

国信证券首先从内控组织架构方面进行调整。从风控体系架构来看,不少公司目 ...

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