随着新三板市场的迅猛发展,截至2016年7月22日,新三板已有7825家挂牌公司,其中基础层6872家,创新层953家。市场建设与监管的制度建设也进入一个加速发展的新时期。而市场的一个主要参与群体——主办券商,在新三板市场上的建设与自律作用也越来越重要,但由于挂牌企业的违规行为也较多,在严打风暴袭来的时候,这些“熊孩子”让主办券商不仅手忙脚乱,还因此受到了股转系统的自律监管措施。

怪招连连券商频中枪多种花样必须警惕

在梳理过程中,每经投资宝注意到,实际上,有不少经典的案例仅仅在股转系统的官网“监管公开信息”一栏中,是看不全的,但问题确实存在。为此,每经投资宝以目前市场中比较有代表性的几个维度,对近期新三板所涉及的问题进行梳理,看看在哪些相对集中的问题上,哪些券商栽了跟头。

●业绩越来越差栽手里虽说新三板采取的是注册制,从公开信息看,仅仅是挂牌的话,并没有对业绩有硬性的条件(要想冲击创新层的话,对财务数据会有考量),这正体现了新三板的包容性。但需要指出的是,一家公司成为公众公司并成功挂牌,投资者或能容忍其创业发展之初的表现不济,但如若 ...

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