今年以来券商扩张营业网点热情高涨,上半年新设营业部数量超过了600家,已经超过了去年全年。而在分类评级结果公布之后,有多家券商会在这场“圈地运动”中掉队。
根据《证券公司分类监管规定》,C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配,暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力,并且申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。也就是说,在未来一年内,包括方正证券在内的被下调至C类的8家券商, 在申请设立营业部方面受到限制。
8家C类券商
未来一年新设营业部将受限
根据《证券公司分类监管规定》,A类券商可以较好的控制新业务及现有业务扩张的风险,B类可以较好的控制业务扩张的风险,C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配,暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力,并且申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。
去年,方正证券在新设营业部方面一直保持着高调的态度,去年共获批新设营业部达91家,虽然并未公告全部开业,但数量也不容小觑,而去年方正证券的分类评级为A类,今年则直接降至C类。同时 ...
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