方正证券(601901)连降六级

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  券商评级被下调的原因在于违规违法操作,其主要集中在作假造假、内幕交易、违规评级、利益输送、违反信息披露规定、审核把关不严、恶意做空股市股价等  58家证券公司的评级被下调。  近日,证监会发布了2016 ...
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方正证券(601901)连降六级

  券商评级被下调的原因在于违规违法操作,其主要集中在作假造假、内幕交易、违规评级、利益输送、违反信息披露规定、审核把关不严、恶意做空股市股价等

  58 家证券公司的评级被下调。

  近日,证监会发布了 2016 年证券公司分类结果。根据公布的结果显示:在 95 家参评的券商中,其中有 58 家券商的评级较去年出现了下调, 31 家券商评级情况和去年持平,而只有 6 家券商的评级被上调。

  证券公司分类每年进行一次,评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度 4 月 30 日。分类评级评价指标主要有资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露 6 类,按照评分高低分为 5 大类 11 级,即 A(AAA 、 AA 、 A) 、 B(BBB 、 BB 、 B) 、 C(CCC 、 CC 、 C) 、 D 、 E 。

  从这些券商的评级结果中来看,没有一家券商获得了 AAA 评级。

  另外,仅有 8 家券商获得 AA 评级、 28 家券商获得 A 评级,占比分别为 8% 和 29% 。总计 40 家券商获得 BBB 评级、 7 ...



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