兴业证券(601377)被调查案审结:没被吊销牌照,保荐项目全部恢复受理

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  因*欣泰欺诈发行,作为保荐机构同被处罚的兴业证券,已经恢复相关业务了。  7月28日午间,首航节能发布公告称,其非公开发行项目的中介机构兴业证券被调查一案调查、审理终结。由于兴业证券未被暂停保荐业务资 ...
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兴业证券(601377)被调查案审结:没被吊销牌照,保荐项目全部恢复受理

  因*欣泰欺诈发行,作为保荐机构同被处罚的兴业证券,已经恢复相关业务了。

  7月28日午间,首航节能发布公告称,其非公开发行项目的中介机构兴业证券被调查一案调查、审理终结。由于兴业证券未被暂停保荐业务资格,兴业证券保荐的全部IPO、再融资和并购重组项目即日起恢复受理,兴业证券服务资本市场融资功能得以恢复。

  7月27日晚间,兴业证券收到中国证监会对其的正式行政处罚决定,对公司给予警告,没收保荐业务收入1200万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得2078万元,并处以60万元罚款。对欣泰电气IPO申请文件和公开发行募集文件签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告,并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格。

  值得一提的是,此前的7月8日兴业证券收到的行政处罚及市场禁入事先告知书中,除了上述处罚,兰翔、伍文祥还分别被采取10年证券市场禁入措施。而兴业证券7月27日收到的行政处罚决定中,未提及该项处罚。

  根据证监会第33号令,被证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级 ...



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