主办券商“自查”重担下 无奈暂停推荐挂牌业务

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  监管趋严之下,各主办券商在“黑色八月”的工作清单上又添一“自查”重担。持续督导员忍不住来吐槽,“感觉身体被掏空”。  据券商中国记者获悉,全国股转系统近日向各主办券商下发自查通知,要求各主办券商对 ...
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主办券商“自查”重担下 无奈暂停推荐挂牌业务

  监管趋严之下,各主办券商在“黑色八月”的工作清单上又添一“自查”重担。持续督导员忍不住来吐槽,“感觉身体被掏空”。

  据券商中国记者获悉,全国股转系统近日向各主办券商下发自查通知,要求各主办券商对挂牌公司申报挂牌时虚假记载、带病挂牌、资金占用、股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑、募集资金使用等问题立即开展重点核查,并在8月31日之前提交自查专项报告。

  多家主办券商新三板业务负责人接受记者采访时表示,在不到半个月的时间内,要完成所有挂牌项目的自查工作,压力颇大,如何不流于形式、把握核查尺度将成为主要难点。由于监管层安排的三项工作要求集中于近期完成,部分主办券商已无奈暂停了推荐挂牌业务。

  主办券商需自查五项重点

  据记者了解,8月17日晚,股转系统向各主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》(下称“《通知》”)。股转系统表示,为加强监管,全面排查风险隐患,落实非上市公众公司“两个加强、两个遏制”(加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)回头看自查工作。

  《通知》提出三类自查对象需重点核查五个方面的内容 ...



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