一起看似简单的资本运作最终成为利益的传输带,演变成内幕交易的滋生场。日前,证监会连发两份行政处罚决定书,将博云新材资产收购案背后的内幕交易,以及涉事的博云新材股东高创投的总经理谢暄曝光,东方证券长沙市劳动西路营业部总经理李文捷亦因此被采取7年证券市场禁入措施。

借定增搞内幕交易

该起内幕交易案需追溯至2013年11月。当时,谢暄担任上市公司第二大股东湖南湘投高科技创业投资有限公司(简称“高创投”)总经理,而高创投持有长沙伟徽高科技新材料有限公司(简称“伟徽新材”)5%股权,是其第三大股东。因此,谢暄对博云新材和伟徽新材两家公司的情况均比较了解。

2013年11月,谢暄向伟徽新材董事长郭某提出重组建议。此后,时任中南大学粉末冶金研究院(上市公司控股股东)党委书记兼博云新材副董事长的刘某胜(2014年2月25日起任博云新材董事长)经谢暄介绍到伟徽新材进行考察。同年12月31日,博云新材和伟徽新材的相关人员进行正式会谈,就博云新材整体收购伟徽新材进行讨论,双方均表达了合作意向。谢暄参加了此次会谈。需要注意的是,这最终成为证监会认定内幕信息形成的重要时间点。 ...

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