监管层严查新三板合格投资者行动再出“狠招”，曾被股转系统称为“守门人”的券商首当其冲。

　　8月23日，全国股转系统一次性给10家券商开了罚单，缘由是“部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。”

　　吃罚单的这10家券商分别是华泰证券、中信建投证券、山西证券、中信证券、中航证券、恒泰证券、东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券。“实在无语。”有券商诉苦说。

　　据统计，上述10家券商总计为4807名投资者进行了违规开户，中信建投证券违规开户的数量最多，高达3328名，体现为“未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值”。

　　10家券商同天被处罚，出具警示函为较重处罚

　　先记住，新三板不是你想买就能买的！不是合格投资者则免谈。

　　据股转系统今日发布的通告称，2016年3月，中国证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。此次核查历时5个多月，覆盖已开展相关业务的90家主办券商。

　　通过核查发现，8 ...

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