监管部门对期货公司专项检查 资管业务成重点

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  中国证券网讯近日监管部门正组织针对期货公司的集中专项检查——期货资管业务是检查重点。首批被抽检的期货公司有近20家。据知情人士介绍,此次检查非常严格,每家公司检查时间基本都在一周左右。  据证券时报 ...
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监管部门对期货公司专项检查 资管业务成重点

  中国证券网讯 近日监管部门正组织针对期货公司的集中专项检查——期货资管业务是检查重点。首批被抽检的期货公司有近20家。据知情人士介绍,此次检查非常严格,每家公司检查时间基本都在一周左右。

  据证券时报8月30日报道,一家期货公司提供的现场检查材料清单显示,监管部门要求期货公司提交17项资料。

  其中,包括公司章程;公司制度——人力资源、薪酬、风控、系统权限管理等相关制度;公司资管业务制度:管理制度、风控、投资者适当性、外部投顾筛选及管理、外部销售机构筛选及管理等相关制度;首席风险官2015年年报、2016年第一季度和第二季度季报;员工名册及从业资格证明;资管部门员工名册(含职务或岗位)、从业资格证明、履历及相关证明;高管人员名册、业资格证明、履历及相关证明、高管任命及备案文件;2015年度审计报告;2016年1-7月会计、资管计划会计报表及凭证。

  此外,还要提交2016年1-7月资管部门人员薪酬明细;期货公司资管业务审 ...



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