对于证券从业人员的管理，我公司主要采用“正面”行为原则宣示与“负面”违规行为教育相结合的方式，将《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）的相关规定，广泛运用在公司的各项管理制度和业务操作规范中。

　　一、在员工入离职不同环节的应用

　　在员工入离职的相关流程中运用了《准则》的一些规定。如在员工接到公司正式录用的通知后，首先要填写《工作人员登记表》，需要对以下问题进行明确回答：（1）是否有因违反证券法律法规或自律规则被取消考试成绩或不诚信的记录？ （2）是否属于“受过中国证券监督管理委员会、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关等 ...

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