——专访国泰君安证券首席风险官刘桂芳

股指持续攀升,连创新高,新开户人数不断刷新历史纪录,大妈们连在跳广场舞的时候也讨论着股票的涨跌。火爆的市场行情下,市场的激情几乎被演绎成非理性的趋势。但是上周末,国内顶级老牌券商国泰君安证券却闭门在上海召开了全公司首次合规与风险管理工作会议,讨论的主题恰恰是与火热行情形成鲜明对比的“合规风控”。

国泰君安证券举行的这次合规与风险管理工作会议,总裁出席并讲话定调,所有高管、各部门和分支机构、子公司主要负责人悉数出席,参会人数也创纪录地达到500人,凸显了公司对此次会议的高度重视。那么,国泰君安证券究竟想借此次会议传递什么信息?这家老牌券商在这一轮高歌猛进的牛市中高调宣示合规风控代表什么含义?带着这些疑惑,记者专访了国泰君安副总裁、首席风险官、合规总监刘桂芳。

境界:基业长青,做负责任的证券公司

问:国泰君安证券此次开会特别强调“业务发展,风控并行”,在市场行情如此火爆的当下却高调宣示合规风控,仅仅是因为公司在筹备IPO上市?

刘桂芳:的确,加强合规风控工作与我们当前处于IPO上市前的特殊关键 ...

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