各会员单位：

根据《关于开展上市公司股权激励行权融资业务和限制性股票

融资业务试点监管工作安排的通知》（证券基金机构监管部部函

〔2014〕393 号）要求，我所牵头负责受理和评估证券公司开展上

市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务试点。为明确试点

期间受理申请所需材料，规范评估程序，增强透明度，现将相关工

作安排通知如下：

一、申请材料。会员申请业务试点需提交的材料包括业务申请

书（加盖公章和法定代表人签字）、合规意见书、业务方案、协议

和风险揭示书、内部管理制度。其中，业务方案应包括如下内容：

（1）方案概况，包括方案目标、设计原则、基本模式、业务要素

等；（2）业务决策及授权体系；（3）主要业务环节，包括授信额

度管理、标的证券管理、期限及定价管理、业务执行管理、盯市管

理、账户体系、清算交收、违约处置、异常处理、信息报告、交易

结算资金监控系统数据报送、会计核算等；（4）投资者适当性管

理，包括投资者教育、客户准入、资质审查 ...

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