民族证券违规投资被责令整改

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  新京报讯尽管新董事会已经选举完毕,方正证券与民族证券仍然“不消停”。方正证券5月19日公告,全资子公司民族证券因20.5亿资金违规投资被北京证监局勒令整改。而此前,二股东政泉控股已向法院提起诉讼,申请法院 ...
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民族证券违规投资被责令整改

  新京报讯 尽管新董事会已经选举完毕,方正证券与民族证券仍然“不消停”。方正证券5月19日公告,全资子公司民族证券因20.5亿资金违规投资被北京证监局勒令整改。而此前,二股东政泉控股已向法院提起诉讼,申请法院判定方正证券选举何其聪为董事长的议案无效。

  20亿资金违规投资被勒令整改

  北京证监局的核查源于审计机构对民族证券2014年的年报出具了保留意见的审计报告。原因是会计师事务所执行审计程序时,对于民族证券列示的存放于恒丰银行20.5亿元的协议存款未能获取充分适当的审计证据。

  随后,民族证券母公司方正证券火速组织自查,对民族证券、恒丰银行人员进行访谈,并查阅文件资料。调查发现,上述20.5亿元并非协议存款,而是民族证券通过恒丰银行将这笔钱全部投向了四川信托的单一资金信托计划。

  方正证券在5月12日曾发布公告称,民族证券该笔20.5亿资金仍有19.5亿元 ...



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