游走于名利场的中介人士,一旦利欲熏心会是一副什么模样?证监会网站昨日披露的一则行政处罚书,揭开了中介机构人员违规私分IPO蛋糕的惊人事实。据披露,数年前在天润曲轴IPO前夕,国信证券两名保荐人利用马甲账户突击买入原始股,在公司IPO成功之后斩获10倍收益,涉案金额达1.4亿元之巨。
值得一提的是,从披露的案件细节来看,尽管当事人机关算尽,利用“掐点”离职等各种办法来规避法律约束,但在诸多铁证面前,其苍白辩解最终未获认可,并因此付出了惨痛的代价。
突击入股
公开资料显示,天润曲轴于2009年8月份登陆中小板。一个隐蔽的插曲是,作为公司IPO项目的负责人,两名保荐人利用“近水楼台”的优势为己谋利,通过马甲账户获得了近4%的原始股。
证监会网站最新披露,2007年6月,天润曲轴有限公司(下称,天润公司,系天润曲轴改制前名称)选择国信证券作为公司IPO的保荐承销机构。戴丽君作为天润公司IPO项目承揽人和协调人,负责统筹安排、协调推进项目。刘兴华作为该项目负责人,主要参与项目前期初步工作,并负责后续事项的指导和把关。彼时,戴丽君任国信证券投资银行事业部业务六部总经理,刘 ...
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