规范场外配资未设时间表 券商可自行妥善整改

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 中证协昨日在北京召开外部接入信息系统评估认证培训会。据多家券商与会人士透露,中国证券业协会相关领导会上表示,规范场外配资未设时间表,由券商根据自查报告妥善整改。 某大型上市券商经纪业务相关负责人表示 ...
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规范场外配资未设时间表 券商可自行妥善整改

  中证协昨日在北京召开外部接入信息系统评估认证培训会。据多家券商与会人士透露,中国证券业协会相关领导会上表示,规范场外配资未设时间表,由券商根据自查报告妥善整改。

  某大型上市券商经纪业务相关负责人表示,存量的产品形式场外配资并不在整改之列,如存量的伞形信托、单一结构化产品等。例如,某风险偏好较高的客户出资1000万,再外部融资2000万,用3000万元去投资二级市场,这是合规的。但如果是将3000万元用于向投资者提供融资资金,这样的做法属于非法从事证券经纪业务。

  “对于存量的涉嫌从事非法经纪业务的账户,协会的意见是不采用一刀切的方式,而是交由券商自行处理,根据其此前提交的自查报告中的整改方式 ...



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