事件描述 2015年7月12日证监会公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》([2015]19号),并自公布之日起实施。 事件评论 《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》是对6月12日《关于加强证券公司 ...
投资银行业与经纪业行业:监管加码打开两融增长新空间
事件描述
2015年7月12日证监会公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》([2015]19号),并自公布之日起实施。
事件评论
《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》是对6月12日《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》的进一步重申和细化:一是明确了各地证监局核实工作、协会评估认证工作的时间表,对证券公司的审查工作提出了更高的要求;二是新增了对中国结算的账户实名检查及管理要求,首次明确信息技术服务机构等相关方直接或间接违法从事证券活动的,应当清理整顿,在6月12日前的存量可以持续运行并逐步规范,但不得新增客户、账户和资产;三是强化 ...
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